作為期貨市場(chǎng)的重要參與群體，居間人是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的重要一環(huán)。在居間人信息登記管理系統(tǒng)上線16個(gè)月后，居間人登記人數(shù)突破1萬人大關(guān)。

2月28日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布了最新一期居間人系統(tǒng)登記情況，截至2023年2月底，共有10034名居間人完成系統(tǒng)登記，登記人數(shù)較2023年1月底增加144人。

值得注意的是，就在幾天前，國(guó)內(nèi)首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)刑事案件宣判，法院認(rèn)定兩名被告人構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，分別被判刑有期徒刑一年并處罰金人民幣三十萬以及有期徒刑八個(gè)月并處罰金人民幣十萬元，意義巨大。

有行業(yè)人士指出，以前居間人普遍是沖著手續(xù)費(fèi)高分成而來，業(yè)務(wù)素質(zhì)高低不一，不少居間人與客戶之間產(chǎn)生了糾紛。在《期貨和衍生品法》以及《居間人管理辦法》落地實(shí)施后，居間人門檻的提升，并且有法可判，一大批人離開了期貨居間行業(yè)，促使行業(yè)走向更加健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

上線16個(gè)月，登記人數(shù)突破1萬人大關(guān)

居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。

2021年9月10日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《期貨公司居間人管理辦法(試行)》，自發(fā)布之日起施行，設(shè)置一年的過渡期。在系統(tǒng)中登記的居間人應(yīng)取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證、完成協(xié)會(huì)培訓(xùn)課程等，即需要持證上崗。期貨公司應(yīng)在居間合同生效后的10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)居間人完成系統(tǒng)登記。

2021年11月1日，居間人信息登記管理系統(tǒng)上線，期貨公司開始在協(xié)會(huì)進(jìn)行居間人信息登記。在運(yùn)行2個(gè)月后，期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了首份居間人系統(tǒng)登記情況報(bào)告。截至2021年12月底，共有10943名居間人通過系統(tǒng)報(bào)名參加職業(yè)培訓(xùn)，其中6104人完成培訓(xùn)，2693人完成居間人信息登記。

2月28日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布最新一期居間人系統(tǒng)登記情況。截至2023年2月底，共計(jì)17548人報(bào)名參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)居間人職業(yè)培訓(xùn)，其中12990人完成培訓(xùn)，10034名居間人完成系統(tǒng)登記，登記人數(shù)較2023年1月底增加144人。

方正中期期貨研究院院長(zhǎng)王駿告訴券商中國(guó)記者，期貨居間人登記系統(tǒng)上線人數(shù)上升表明期貨行業(yè)更加合規(guī)、合法化。在《期貨和衍生品法》正式實(shí)施后的第一年，整個(gè)期貨行業(yè)對(duì)居間人管理進(jìn)一步規(guī)范化將促進(jìn)我國(guó)期貨市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，助力期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和鄉(xiāng)村振興。

據(jù)了解，居間人信息登記管理系統(tǒng)構(gòu)建了以保護(hù)投資者利益為核心的居間人個(gè)人執(zhí)業(yè)檔案，是一個(gè)涵蓋居間人信息公示、持續(xù)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督、信用記錄等全流程、動(dòng)態(tài)化的管理系統(tǒng)。

同時(shí)，為提升居間人的合規(guī)意識(shí)和專業(yè)水平，中期協(xié)針對(duì)居間人開設(shè)了四門職業(yè)培訓(xùn)課程，內(nèi)容包括《辦法》內(nèi)容介紹、案例解讀、信義義務(wù)、投資者適當(dāng)性制度等，完成全部課程學(xué)習(xí)并正確作答45道以上考題(共計(jì)50道)的居間人，才視為完成培訓(xùn)。

由于居間人門檻的大幅提升，居間人數(shù)量大幅減少。根據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)期貨市場(chǎng)合計(jì)擁有149家期貨公司，共上報(bào)開展居間合作的自然人居間人數(shù)量為48437人，目前登記的10034人僅占20%。

有行業(yè)人士表示，以前居間人普遍是沖著手續(xù)費(fèi)高分成而來，業(yè)務(wù)素質(zhì)高低不一，不少居間人與客戶之間產(chǎn)生了糾紛。隨著居間人門檻的提升，一大批人離開了期貨居間行業(yè)，行業(yè)將走向更加健康的良性發(fā)展。

全國(guó)首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)案宣判

居間人是部分客戶與期貨公司發(fā)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系的橋梁，其誠(chéng)信程度與投資者權(quán)益息息相關(guān)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

近年來，因居間人誠(chéng)信、道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的跨區(qū)套利、侵害投資者合法權(quán)益等問題時(shí)有發(fā)生，更有個(gè)別期貨公司、從業(yè)人員和居間人因開展居間活動(dòng)涉嫌犯罪被追究刑事責(zé)任。

就在幾天前，上海市奉賢區(qū)人民法院公開開庭審理并宣判了一起以開展期貨居間為名變相從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的非法經(jīng)營(yíng)刑事案件。據(jù)了解，該案系全國(guó)首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)刑事案件。

最終，法院認(rèn)定兩名被告人構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，判處宋某有期徒刑一年并處罰金人民幣三十萬元，判處佘某有期徒刑八個(gè)月并處罰金人民幣十萬元，同時(shí)禁止兩名被告人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起三年內(nèi)從事期貨居間職業(yè)。

上海市人大代表、伽藍(lán)(集團(tuán))股份有限公司公共事務(wù)總經(jīng)理表示，期貨居間業(yè)務(wù)不能無序發(fā)展，本案反映出部分期貨居間人在合法經(jīng)營(yíng)的外表下從事著損害投資人權(quán)益的非法勾當(dāng)，給當(dāng)前期貨市場(chǎng)的健康、良性發(fā)展帶來了負(fù)面影響。

2022年8月1日，《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》正式頒行，為規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為、促進(jìn)期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)健康發(fā)展、防范金融風(fēng)險(xiǎn)奠定了良好基礎(chǔ)。

上海奉賢法院刑庭副庭長(zhǎng)、一級(jí)法官楊國(guó)志指出，期貨從業(yè)者應(yīng)當(dāng)認(rèn)清法律紅線，恪守業(yè)務(wù)規(guī)定。投資者也應(yīng)認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)，在維護(hù)自身合法權(quán)益同時(shí)為促進(jìn)資本市場(chǎng)良性發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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